中信证券两保荐代表人被停工 因IPO项目违规受罚

近日，上交所对深圳市皓吉达电子科技股份有限公司的创业板IPO项目开出五张罚单，指出该公司存在违规行为。其中，皓吉达及其两名实际控制人因未准确、完整披露实际控制人曾为夫妻关系且在报告期内离异等事项被深交所通报批评。保荐机构中信证券和北京市中伦律师事务所也因核查程序执行不到位受到书面警示，中信证券的两名保荐代表人被暂停工作半年。

今年9月28日，深交所受理了皓吉达的创业板IPO申请，但在经过一轮问询后，皓吉达与中信证券一同主动撤回上市申请，最终被深交所终止审核。尽管如此，深交所仍指出皓吉达及相关当事人在发行上市申请过程中存在未准确、完整披露实际控制人曾为夫妻关系且在报告期内离异等事项以及控股股东的重大股权转让情况的违规行为。

招股说明书显示，皓吉达的实际控制人为董事长黄国平和董事、总经理黄碧婵。二人分别持有公司25.83%和59.69%的股份，并通过签署一致行动协议巩固了共同控制关系。然而，发行人未按规定在招股书中披露实控人曾为夫妻关系及报告期内离异的信息，影响了审核机构对发行人实控人是否发生变更的判断。

此外，深交所在第一轮问询中要求说明实际控制权是否发生变化。发行人提供的回复初稿显示，黄国平和黄碧婵在小象投资层面的持股比例发生了重大变化，但这些变动情况并未如实披露。对此，皓吉达及其实控人提出异议，认为离婚事项不影响其共同控制关系。最终，深交所对皓吉达及其实控人予以通报批评，并记入诚信档案。

招股书显示，皓吉达主要从事消费电子精密线圈产品的研发、生产和销售，主要客户包括立讯精密和阿尔卑斯电气株式会社，客户集中度较高，募资金额约为7亿元。

作为保荐机构，中信证券在明知前述离婚事项的情况下，未督促发行人在招股书中按规定披露相关信息，且未充分核查。最终，深交所对中信证券采取书面警示的监管措施，两名保荐代表人胡滨、杨锐彬被给予六个月不接受其签字文件的纪律处分。今年以来，中信证券多次被监管部门“点名”，涉及多个项目的核查不充分问题。

北京市中伦律师事务所也因未执行充分有效的核查程序被深交所书面警示，三名签字律师被通报批评。